Jebkuram vērtspapīru tirgus dalībniekam ir pienākums savā darbībā ievērot noteiktus spēles noteikumus jeb visus spēkā esošos attiecīgos likumus. Svarīgākie normatīvie likumi Latvijas vērtspapīru tirgū izdot šādas institūcijas:
1) saeima (likumi);
2) Ministru kabinets (likumi un noteikumi);
3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija (noteikumi);
4) Rīgas Fondu birža (noteikumi un nolikumi);
5) Latvijas Centrālais depozitārijs (noteikumi). [1.,33.]
2001. gadā komisijas padome apstiprināja 82 normatīvos dokumentus pārapstiprinot Latvijas Bankas, Vērtspapīru tirgus komisijas, Apdrošināšanas uzraudzības inspekcijas un Finanšu ministrijas Noguldījumu garantiju fonda pārvaldes izdotos normatīvos aktus. [1.,196.]
Latvijā vērtspapīru tirgus likumdošanas pamatprincipi ir šādi::
- nosaka vērtspapīru publiskās izlaides, reģistrācijas un apgrozības kārtību;
- nosaka vērtspapīru tirgus dalībnieku darbību un atbildību;
- aizsargā ieguldītāju intereses, nodrošinot atklātību un visām personām vienlīdzīgas iespējas darboties vērtspapīru tirgū un vienādu pieeju informācijai, kas saistīta ar vērtspapīru publisko izlaidi, reģistrāciju un apgrozību.
…
