-
Iekšējais audits
Nr. | Chapter | Page. |
1. | UZŅĒMUMA APRAKSTS | 3 |
2. | ORGANIZĀCIJAS STRUKTŪRA | 4 |
3. | IEKŠĒJĀ AUDITA DIENESTA NOLIKUMS | 5 |
4. | IEKŠĒJĀ AUDITORA AMATA APRAKSTS | 11 |
5. | SISTĒMAS UN APAKŠSISTĒMAS | 13 |
6. | RISKU NOVĒRTĒŠANA | 15 |
7. | STRATĒĢISKĀ PLĀNA IZSTRĀDE | 19 |
8. | PERSONĀLA RESURSU PLĀNOŠANA | 22 |
9. | 2005. GADA PLĀNS | 23 |
10. | AUDITA LIETA | 24 |
10.1. | PLĀNOŠANAS DOKUMENTI | 24 |
10.1.1. | Dokumentu uzskaites reģistrs | 24 |
10.1.2. | Vēstule klientu apkalpošanas vadītājam | 25 |
10.1.3. | Audita posmu sagatavošanas un izpildes pārskats | 26 |
10.1.4. | Audita uzdevuma darba plāns | 27 |
10.1.5. | Klientu identifikācijai saistošie normatīvie dokumenti | 28 |
10.1.6. | Bloka shēma | 29 |
10.2. | PĀRBAUDES UN NOVĒRTĒŠANA | 30 |
10.2.1. | Dokumentu uzskaites reģistrs | 30 |
10.2.2. | Audita darba programma | 31 |
10.2.3. | Iekšējās kontroles novērtējums | 32 |
10.3. | ZIŅOJUMI | 33 |
10.3.1. | Dokumentu uzskaites reģistrs | 33 |
PIELIKUMI | 34 |
1. UZŅĒMUMA APRAKSTS
A/s „EURO banka”, neskatoties uz to, ka aizņem nelielu Latvijas tirgus daļu, piedāvā plašu finanšu pakalpojumu klāstu un ir pārstāvēta šādās darbības sfērās:
- privātpersonu apkalpošana;
- uzņēmumu apkalpošana;
- aktīvu pārvaldīšana (trasta operācijas);
- finanšu instrumentu tirgus (valūtas, vērtspapīri).
A/s „EURO banka” darbība galvenokārt ir orientēta uz vidējas klases klientiem (vidējie uzņēmumi), kuriem banka ir gatava piedāvāt individuālu un elastīgu pieeju (VIP apkalpošana) viņu biznesa vajadzību apmierināšanai. Kredītiestādes prioritāte ir arī individuāls darbs ar saistītu klientu grupām, viņu kopējo vajadzību apmierināšanu un savstarpēju norēķinu operāciju veikšanu. A/s „EURO banka” savā darbībā vienmēr orientējas uz kvalitatīvu klientu apkalpošanu, bankas operāciju ātrumu, konsultatīvo palīdzību saviem klientiem visās darbības sfērās, līdzsvarotu pieeju risku novērtēšanā. Banka augstu vērtē savu darbinieku profesionalitātes līmeni un stimulē šī līmeņa paaugstināšanu. To atzīst arī bankas klienti un sadarbības partneri, kuri uzsākuši un turpina aktīvi strādāt ar banku. Savā tālākajā attīstībā A/s „EURO banka” pieturēsies pie izvēlētās stratēģijas, pakāpeniski paplašinot piedāvāto pakalpojumu loku, kurš, pirmkārt, būs orientēts uz bankas klientu vajadzību apmierināšanu.
Šobrīd bankā strādā 87 darbinieki, ir atvērta viena filiāle, norēķinu grupa un pārstāvniecība Čehijas Republikā. Darbojas arī bankas pārstāvji Maskavā un Kijevā, kas koordinē jaunu klientu un sadarbības partneru meklēšanu. Bankas kopējais pamatkapitāls sastāda 4,2 miljonus latu, bet kopējā bilances aktīvu vērtība 2004.gada 31.decembrī bija 38 miljoni latu, kā arī ārpusbilances saistības 14 miljonu latu vērtībā. Neauditētā peļņa par 2004.gadu bija vairāk kā 640 tūkstoši latu.
…
Iekšējā audita struktūrta, plānojums. Darbs izstrādāts kursam uzņēmumu stratēģiskā vadīšana
- Iekšējais audits
- Iekšējais audits budžeta organizācijā, kredītiestādē un uzņēmumos
- Iekšējais audits tūrisma uzņēmumā
-
You can quickly add any paper to your favourite. Cool!Plānošanas un kontroles loma uzņēmējdarbībā
Research Papers for university25
Evaluated! -
Iekšējais audits budžeta organizācijā, kredītiestādē un uzņēmumos
Research Papers for university60
Evaluated! -
Iekšējais audits tūrisma uzņēmumā
Research Papers for university28
-
Uzņēmuma iekšējais audits
Research Papers for university37
-
Kvalitātes vadības sistēmas iekšējais audits
Research Papers for university31